プロスペクト・レジデンシャル・アドバイザーズに対する業務改善命令（金融商品取引法、投資信託投資法人法）

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取得日時

2026/3/28 2:21:22

金融機関等名: プロスペクト・レジデンシャル・アドバイザーズ 年度: 平成20年度 業態: 金融商品取引業者等 / 投資運用業者 根拠法令: 金融商品取引法、投資信託投資法人法 処分の種類: 業務改善命令 処分の内容: 内部管理態勢強化等 主たる処分原因: 不十分な内部管理態勢 法令違反 主たる契機: 不適切な利益相反管理態勢 善管注意義務違反 解除の有無: 済

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