株式会社コンサルティング・アルファに対する業務改善命令（金融商品取引法）

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取得日時

2026/3/28 2:21:22

金融機関等名: 株式会社コンサルティング・アルファ 年度: 平成26年度 業態: 金融商品取引業者等 / 投資助言・代理業者 根拠法令: 金融商品取引法 処分の種類: 業務改善命令 処分の内容: 適切な顧客説明、顧客への適切な対応など投資者保護のために万全の措置を講じ、当社が関与した全ての海外ファンドについて、取扱い状況（顧客属性、海外ファンドの名称、投資金額）を至急把握すること等 主たる処分原因: 法令違反 主たる契機: 無登録で海外ファンドに係る募集又は私募の取扱いを行っている状況 解除の有無: 済

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