東海投資助言サービス合同会社に対する業務改善命令（金融商品取引法）

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取得日時

2026/3/28 2:21:22

金融機関等名: 東海投資助言サービス合同会社 法人番号: 9180003009260 年度: 令和元年度 業態: 金融商品取引業者等 / 投資助言・代理業者 根拠法令: 金融商品取引法 処分の種類: 業務改善命令 処分の内容: 投資顧問契約を締結している者との契約を適切に終了させること等 主たる処分原因: 法令違反 主たる契機: 無登録業者に対する名義貸し 投資助言・代理業を適確に遂行するに足りる人的構成が確保されていない状況 解除の有無: 済

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