エビデンス情報
- 記事ID
- e5e7e00d-d082-45fa-800a-231b4a26aa87
- 取得日時
- 2026/3/28 2:21:20
記事抜粋
金融機関等名: SMBC日興証券 年度: 平成24年度 業態: 金融商品取引業者等 / 第一種金融商品取引業者 根拠法令: 金融商品取引法 処分の種類: 業務改善命令 処分の内容: 適切な再発防止策の策定・実施等 主たる処分原因: 不十分な法令遵守に係る経営管理態勢及び内部管理態勢等 主たる契機: 公益又は投資者保護のため必要かつ適当であると認めるとき 解除の有無: 済
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