東洋証券に対する業務改善命令（金融商品取引法）

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取得日時

2026/3/28 2:21:21

金融機関等名: 東洋証券 法人番号: 7010001051893 年度: 平成30年度 業態: 金融商品取引業者等 / 第一種金融商品取引業者、第二種金融商品取引業者 根拠法令: 金融商品取引法 処分の種類: 業務改善命令 処分の内容: 適切な経営管理態勢、業務運営態勢、内部管理態勢を構築するなどの再発防止策を策定し、着実に実行すること等 主たる処分原因: 法令違反 主たる契機: 虚偽・誤解表示 解除の有無: 済

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