大和証券に対する業務改善命令（証券取引法）

2006/12/1金融庁行政処分事例集参考

エビデンス情報

記事抜粋

金融機関等名: 大和証券年度: 平成18年度業態: 金融商品取引業者等 / 第一種金融商品取引業者根拠法令: 証券取引法処分の種類: 業務改善命令処分の内容: 内部管理体制の抜本的見直し等主たる処分原因: 法令違反主たる契機: 内部者取引のおそれのある取引を受託する行為解除の有無: 済

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