エビデンス情報
- 記事ID
- df66d3aa-400a-4476-bb57-45c9f0f93900
- 取得日時
- 2026/3/28 2:21:22
記事抜粋
金融機関等名: 株式会社エーエムアイ 法人番号: 7010001011914 年度: 令和4年度 業態: 金融商品取引業者等 / 投資助言・代理業者 根拠法令: 金融商品取引法 処分の種類: 業務改善命令 処分の内容: 投資顧問契約を締結している者との契約を適切に終了させること等 主たる処分原因: 法令違反 主たる契機: 無登録で外国投資証券の募集又は私募の取扱いを行っている状況 無登録業者に対する名義貸し 投資助言・代理業を的確に遂行するに足りる人的構成を有していない状況及び投資助言・代理業を的確に遂行するための必要な体制が整備されていない状況 解除の有無: 済
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