アセットプランニング株式会社に対する業務改善命令（金融商品取引法）

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取得日時

2026/3/28 2:21:21

金融機関等名: アセットプランニング株式会社 法人番号: 7010501032583 年度: 平成29年度 業態: 金融商品取引業者等 / 第二種金融商品取引業者、投資助言・代理業者 根拠法令: 金融商品取引法 処分の種類: 業務改善命令 処分の内容: 顧客に対し、行政処分の内容を速やかに説明し、問い合わせ等に対しても適切かつ十分に対応すること等 主たる処分原因: 法令違反 主たる契機: 報告徴取命令に対する虚偽報告、検査忌避、報告徴取命令に対する報告書の不提出、金融商品取引業を適確に遂行するに足りる人的構成を有しない状況 解除の有無: 済

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