ドラグーンキャピタル株式会社に対する業務改善命令（金融商品取引法）

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取得日時

2026/3/28 2:21:21

金融機関等名: ドラグーンキャピタル株式会社 法人番号: 2010001138381 年度: 平成28年度 業態: 金融商品取引業者等 / 第二種金融商品取引業者、投資助言・代理業者 根拠法令: 金融商品取引法 処分の種類: 業務改善命令 処分の内容: 本件に関与した全ての適格機関投資家等特例業務届出者に対し、今回の行政処分に至った経緯及び事実関係を正確に説明し、誠実に対応すること等 主たる処分原因: 法令違反 主たる契機: 金融商品取引業者としての業務運営に問題がある状況、金融商品取引業務を適確に遂行するに足りる人的構成を有しない状況 解除の有無: 未

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