エビデンス情報
- 記事ID
- cfd65be7-f991-4c9b-90f7-7b9b4369bdf1
- 取得日時
- 2026/3/28 2:21:20
記事抜粋
金融機関等名: シティグループ証券 年度: 平成23年度 業態: 金融商品取引業者等 / 第一種金融商品取引業者 根拠法令: 金融商品取引法 処分の種類: 業務改善命令 処分の内容: 経営管理・業務運営態勢の充実・強化等 主たる処分原因: 法令違反 主たる契機: 報告徴取命令の対応不備、不正又は著しく不当な行為を行いその情状が特に重いとき、上級管理職による外務員登録外の外務行為 解除の有無: 済
※ 著作権保護のため、全文は表示していません。元記事は上記リンクからご確認ください。
関連カテゴリ:業務改善命令