エビデンス情報
- 記事ID
- bf08c2ee-0d27-4b7d-abf2-0e309be38e7c
- 取得日時
- 2026/3/28 2:21:20
記事抜粋
金融機関等名: フィリップ証券 年度: 平成23年度 業態: 金融商品取引業者等 / 第一種金融商品取引業者 根拠法令: 金融商品取引法 処分の種類: 業務改善命令 処分の内容: 経営管理態勢・内部管理態勢の構築等 主たる処分原因: 法令違反 主たる契機: 投資信託の乗換えに関し顧客に対して重要事項を説明していない状況 解除の有無: 済
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