野村證券に対する業務改善命令（金融商品取引法）

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取得日時

2026/3/28 2:21:21

金融機関等名: 野村證券 法人番号: 6010001074037 年度: 令和元年度 業態: 金融商品取引業者等 / 第一種金融商品取引業者 根拠法令: 金融商品取引法 処分の種類: 業務改善命令 処分の内容: 再発防止策を策定し、確実に実施・定着させること等 主たる処分原因: 不十分な経営管理態勢・内部管理態勢 主たる契機: 公益又は投資者保護のため必要かつ適当であると認めるとき 解除の有無: 済

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