エビデンス情報
- 記事ID
- bcc5af62-7003-4d36-bbaf-ffe07a204aca
- 取得日時
- 2026/3/28 2:21:22
記事抜粋
金融機関等名: 株式会社アルファ・キャピタル 法人番号: 9010401091232 年度: 令和6年度 業態: 金融商品取引業者等 / 投資助言・代理業者 根拠法令: 金融商品取引法 処分の種類: 業務改善命令 処分の内容: 投資顧問契約を締結している者との契約を適切に終了させること等 主たる処分原因: 法令違反 主たる契機: 法令に違反している状況及び金融商品取引業を適確に遂行するに足りる人的構成が確保されておらず、法令等遵守態勢が整備されていない状況 解除の有無: 済
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