グランド・ウィン・パートナーズ株式会社に対する業務改善命令（金融商品取引法）

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取得日時

2026/3/28 2:21:21

金融機関等名: グランド・ウィン・パートナーズ株式会社 法人番号: 2120001146134 年度: 平成28年度 業態: 金融商品取引業者等 / 第二種金融商品取引業者 根拠法令: 金融商品取引法 処分の種類: 業務改善命令 処分の内容: 顧客に対し、今回の行政処分の内容を説明し、適切な対応を行うなど、投資家保護に万全の措置を講ずること等 主たる処分原因: 法令違反 主たる契機: 出資金の流用を知りながら匿名組合契約に基づく権利の私募の取扱いを行っている状況、金融商品取引契約の締結又はその勧誘に関して、顧客に対し虚偽のことを告げる行為、報告徴取命令に対する虚偽報告、金融商品取引業を適確に遂行するに足りる人的構成を有しない状況 解除の有無: 未

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