リーマン・ブラザーズ証券に対する業務改善命令（金融商品取引法）

2008/9/15金融庁行政処分事例集参考

エビデンス情報

記事抜粋

金融機関等名: リーマン・ブラザーズ証券年度: 平成20年度業態: 金融商品取引業者等 / 第一種金融商品取引業者根拠法令: 金融商品取引法処分の種類: 業務改善命令処分の内容: 投資者の保護に万全の措置を講じること等主たる処分原因: 親会社の破綻主たる契機: 支払不能に陥るおそれ

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