株式会社エフ・ポートに対する業務改善命令（金融商品取引法）

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取得日時

2026/3/28 2:21:22

金融機関等名: 株式会社エフ・ポート 法人番号: 9470001015768 年度: 令和6年度 業態: 金融商品取引業者等 / 投資助言・代理業者 根拠法令: 金融商品取引法 処分の種類: 業務改善命令 処分の内容: 全ての顧客に対し、今回の行政処分の内容を説明し、適切な対応を行うこと、当社と投資顧問契約を締結している者との契約を適切に終了させること等 主たる処分原因: 法令違反 主たる契機: 金融商品取引契約の締結又はその勧誘に関して、顧客に対し虚偽のことを告げる行為等 投資助言・代理業を適確に遂行するに足りる人的構成を有しない状況及び投資助言・代理業を適確に遂行するための必要な体制が整備されていない状況 解除の有無: 未

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