野村證券に対する業務改善命令（金融商品取引法）

2012/8/3金融庁行政処分事例集参考

エビデンス情報

記事抜粋

金融機関等名: 野村證券年度: 平成24年度業態: 金融商品取引業者等 / 第一種金融商品取引業者根拠法令: 金融商品取引法処分の種類: 業務改善命令処分の内容: 再発防止策の実施・定着等主たる処分原因: 法令違反主たる契機: 法人関係情報に係る不公正取引の防止上不十分な管理の状況解除の有無: 済

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