エビデンス情報
- 記事ID
- ae76eb33-a494-4e07-8e5b-5a38ea9eb720
- 取得日時
- 2026/3/28 2:21:20
記事抜粋
金融機関等名: SMBC日興証券 年度: 平成23年度 業態: 金融商品取引業者等 / 第一種金融商品取引業者 根拠法令: 金融商品取引法 処分の種類: 業務改善命令 処分の内容: 経営管理態勢・内部管理態勢の充実・強化等 主たる処分原因: 不十分な法令遵守に係る経営姿勢及び内部管理態勢 主たる契機: 公益又は投資者保護のため必要かつ適当であると認めるとき 解除の有無: 済
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