トップゲイン株式会社に対する業務改善命令（金融商品取引法）

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取得日時

2026/3/28 2:21:21

金融機関等名: トップゲイン株式会社 法人番号: 1010001124688 年度: 平成28年度 業態: 金融商品取引業者等 / 第二種金融商品取引業者、適格機関等特例業務届出者 根拠法令: 金融商品取引法 処分の種類: 業務改善命令 処分の内容: 当社が出資した全ての適格機関投資家等特例業務届出者に対し、今回の行政処分の内容を説明するとともに、同者に対し、同者が運営するファンドの出資者に当該内容について説明を行わせるなど、投資家保護に万全の策を講じること等 主たる処分原因: 法令違反 主たる契機: 適格機関投資家出資の外観を仮装し、違法行為に積極的に加担した状況、金融商品取引業を適確に遂行するに足りる人的構成が確保されていない状況 解除の有無: 未

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