バークレイズ・キャピタル証券に対する業務停止命令（金融商品取引法）

2011/9/30金融庁行政処分事例集参考

エビデンス情報

記事抜粋

金融機関等名: バークレイズ・キャピタル証券年度: 平成23年度業態: 金融商品取引業者等 / 第一種金融商品取引業者根拠法令: 金融商品取引法処分の種類: 業務停止命令処分の内容: 業務停止主たる処分原因: 法令違反主たる契機: 空売り明示義務違反、電子情報処理組織の管理不十分解除の有無: 済

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