エビデンス情報
- 記事ID
- 98882efb-9b5a-4174-b454-561b220010c8
- 取得日時
- 2026/3/28 2:21:21
記事抜粋
金融機関等名: 三木証券株式会社 法人番号: 6010001058023 年度: 令和5年度 業態: 金融商品取引業者等 / 第一種金融商品取引業者 根拠法令: 金融商品取引法 処分の種類: 業務改善命令 処分の内容: 適合性原則を踏まえた顧客への勧誘及び説明が適切に行われる業務運営態勢、経営管理態勢、並びに内部管理態勢の構築及び強化等 主たる処分原因: 法令違反 主たる契機: 適合性原則及び顧客属性に応じた説明義務違反 解除の有無: 済
※ 著作権保護のため、全文は表示していません。元記事は上記リンクからご確認ください。
関連カテゴリ:業務改善命令