丸八証券に対する業務改善命令（金融商品取引法、証券取引法）

2007/10/5金融庁行政処分事例集参考

エビデンス情報

記事抜粋

金融機関等名: 丸八証券年度: 平成19年度業態: 金融商品取引業者等 / 第一種金融商品取引業者根拠法令: 金融商品取引法、証券取引法処分の種類: 業務改善命令処分の内容: 内部管理態勢強化等主たる処分原因: 法令違反主たる契機: 取引一任勘定取引、相場固定解除の有無: 済

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