エビデンス情報
- 記事ID
- 8470b432-411a-464e-9f93-79cba08bfa09
- 取得日時
- 2026/3/28 2:21:22
記事抜粋
金融機関等名: K2Investment 年度: 平成25年度 業態: 金融商品取引業者等 / 投資助言・代理業者 根拠法令: 金融商品取引法 処分の種類: 業務改善命令 処分の内容: 行政処分の内容についての適切な顧客説明、顧客への適切な対応など投資者保護のために万全の措置を講じること等。 主たる処分原因: 法令違反 主たる契機: 無登録での外国投資証券の募集又は私募の取扱い 解除の有無: 済
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関連カテゴリ:業務改善命令