ウィンヴォル・ドリーム合同会社に対する業務改善命令(金融商品取引法)

2016/11/4金融庁 行政処分事例集参考
業務改善命令
エビデンス情報
記事ID
7f0a316a-6e4b-4ca4-b12d-4a9021ccdf04
取得日時
2026/3/28 2:21:25
記事抜粋

金融機関等名: ウィンヴォル・ドリーム合同会社 法人番号: 5010003016450 年度: 平成28年度 業態: 金融商品取引業者等 / 適格機関投資家等特例業務届出者 根拠法令: 金融商品取引法 処分の種類: 業務改善命令 処分の内容: 出資者保護に万全の措置を講ずること等 主たる処分原因: 法令違反 主たる契機: 無登録で投資運用業を行っている状況、投資者保護上問題のある業務運営 解除の有無: 未

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