みずほインベスターズ証券に対する業務改善命令(証券取引法)

2004/1/16金融庁 行政処分事例集参考
業務改善命令
エビデンス情報
記事ID
7d6eeb9b-b83c-4cd9-8a23-796bc4423979
取得日時
2026/3/28 2:21:19
記事抜粋

金融機関等名: みずほインベスターズ証券 年度: 平成15年度 業態: 金融商品取引業者等 / 第一種金融商品取引業者 根拠法令: 証券取引法 処分の種類: 業務改善命令 処分の内容: 内部管理体制強化等 主たる処分原因: 法令違反 主たる契機: 作為的相場形成 解除の有無: 済

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