ゴールドマン・サックス・アセットマネジメントに対する業務改善命令（投資顧問業法、投資信託投資法人法、証券取引法）

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取得日時

2026/3/28 2:21:22

金融機関等名: ゴールドマン・サックス・アセットマネジメント 年度: 平成17年度 業態: 金融商品取引業者等 / 投資運用業者 根拠法令: 投資顧問業法、投資信託投資法人法、証券取引法 処分の種類: 業務改善命令 処分の内容: 内部管理態勢強化等 主たる処分原因: 法令違反 主たる契機: 誤発注に伴う顧客相互間の約定付替処理、運用の指図を行う信託財産相互間の取引、有価証券届出書の届出前募集 解除の有無: 済

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