ヴィエナキャピタル・ジャパンに対する業務改善命令（金融商品取引法）

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取得日時

2026/3/28 2:21:22

金融機関等名: ヴィエナキャピタル・ジャパン 年度: 平成26年度 業態: 金融商品取引業者等 / 投資助言・代理業者 根拠法令: 金融商品取引法 処分の種類: 業務改善命令 処分の内容: 適切な顧客説明を行い、顧客の求めに応じて誠実に対応し、投資顧問契約を締結している者との契約を適切に終了させること等 主たる処分原因: 法令違反 主たる契機: 無登録で海外ファンドの私募の取扱いを行っている状況、報告徴取命令で提出を求められた資料の不提出、投資助言・代理業を適確に遂行するに足りる人的構成が確保されていない状況等 解除の有無: 未

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