株式会社グロースアドバイザーズに対する業務改善命令（金融商品取引法）

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取得日時

2026/3/28 2:21:22

金融機関等名: 株式会社グロースアドバイザーズ 法人番号: 6010001144277 年度: 平成29年度 業態: 金融商品取引業者等 / 投資助言・代理業者 根拠法令: 金融商品取引法 処分の種類: 業務改善命令 処分の内容: 適切な顧客説明、責任の所在の明確化、再発防止策の策定等 主たる処分原因: 業務改善命令発動要件に該当 主たる契機: 役職員が顧客取引を利用して自己の利益を図る目的をもって行う投資助言行為及び自己取引を防止する態勢が構築されていない状況 解除の有無: 済

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