新生インベストメント・マネジメントに対する業務改善命令（金融商品取引法）

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取得日時

2026/3/28 2:21:22

金融機関等名: 新生インベストメント・マネジメント 年度: 平成24年度 業態: 金融商品取引業者等 / 投資運用業者 根拠法令: 金融商品取引法 処分の種類: 業務改善命令 処分の内容: 法令等遵守体制及び内部管理体制の構築、業務運営方法の見直しを図ること等 主たる処分原因: 法令違反 主たる契機: 投資一任契約に係る善管注意義務違反 解除の有無: 済

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