ニュース証券株式会社に対する業務改善命令（金融商品取引法）

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取得日時

2026/3/28 2:21:21

金融機関等名: ニュース証券株式会社 法人番号: 1011001036691 年度: 令和元年度 業態: 金融商品取引業者等 / 第一種金融商品取引業者、投資運用業者 根拠法令: 金融商品取引法 処分の種類: 業務改善命令 処分の内容: 適切な経営管理態勢、業務運営態勢及び内部管理態勢を構築するなどの再発防止策を策定し、着実に実行すること等 主たる処分原因: 法令違反 主たる契機: 金融商品取引業等の登録を受けていない者に有価証券の取得勧誘を行わせている状況、 検査忌避、経営管理態勢及び内部管理態勢が不十分な状況 解除の有無: 済

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