有限会社大樹ファームに対する業務改善命令（商品ファンド法）

2007/6/29金融庁行政処分事例集参考

エビデンス情報

記事抜粋

金融機関等名: 有限会社大樹ファーム年度: 平成19年度業態: 金融商品取引業者等 / 第二種金融商品取引業者根拠法令: 商品ファンド法処分の種類: 業務改善命令処分の内容: 内部管理態勢整備主たる処分原因: 投資者の利益を害する事実主たる契機: 資金の流用、区分経理体制の不備解除の有無: 済

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