第一プレミア証券株式会社に対する業務改善命令（金融商品取引法）

記事ID

41e6ccc6-da62-43ce-8b93-efb62ee06017

取得日時

2026/3/28 2:21:21

金融機関等名: 第一プレミア証券株式会社 法人番号: 9010001091517 年度: 令和7年度 業態: 金融商品取引業者等 / 第一種金融商品取引業者、第二種金融商品取引業者 根拠法令: 金融商品取引法 処分の種類: 業務改善命令 処分の内容: 顧客取引の移管又は結了及び顧客資産の返還に関する方策を策定し、これを確実に履行すること等 主たる処分原因: 法令違反 主たる契機: 業務改善命令違反、報告徴取命令に対する虚偽報告、金融商品取引業に係る業務の執行について必要となる十分な知識及び経験を有する役員を確保していないと認められる状況 解除の有無: 未

※ 著作権保護のため、全文は表示していません。元記事は上記リンクからご確認ください。