シティグループ証券に対する業務改善命令（金融商品取引法）

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取得日時

2026/3/28 2:21:21

金融機関等名: シティグループ証券 法人番号: 7010001113388 年度: 令和元年度 業態: 金融商品取引業者等 / 第一種金融商品取引業者 根拠法令: 金融商品取引法 処分の種類: 業務改善命令 処分の内容: 経営管理・内部管理態勢の充実・強化 根本原因に係る分析を踏まえた改善及び再発防止策を策定し、確実に定着させること等 主たる処分原因: 法令違反 主たる契機: 市場デリバティブ取引に係る売買管理態勢に不備がある状況 解除の有無: 済

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