株式会社アルバトロスに対する業務改善命令(金融商品取引法)

2023/1/17金融庁 行政処分事例集参考
業務改善命令
エビデンス情報
記事ID
3def36a8-cbb6-47ce-95e5-2c6df9ee12c0
取得日時
2026/3/28 2:21:27
記事抜粋

金融機関等名: 株式会社アルバトロス 法人番号: 1011601016606 年度: 令和4年度 業態: 金融商品取引業者等 / 適格機関投資家等特例業務届出者 根拠法令: 金融商品取引法 処分の種類: 業務改善命令 処分の内容: 適切な業務運営態勢及び法令等遵守態勢を整備すること等 主たる処分原因: 法令違反 主たる契機: 事業報告書を提出していない状況 解除の有無: 済

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