新東京シティ証券に対する業務改善命令(金融商品取引法)

2011/8/12金融庁 行政処分事例集参考
業務改善命令
エビデンス情報
記事ID
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取得日時
2026/3/28 2:21:20
記事抜粋

金融機関等名: 新東京シティ証券 年度: 平成23年度 業態: 金融商品取引業者等 / 第一種金融商品取引業者 根拠法令: 金融商品取引法 処分の種類: 業務改善命令 処分の内容: 会社財産を不当に費消しないこと等 主たる処分原因: 業務改善命令発動要件に該当 主たる契機: 人的構成を有しない状況、純財産額が最低純財産額を下回る状況、業務改善命令違反 解除の有無: 未

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