東京プリンシパル証券に対する業務改善命令（証券取引法）

2007/1/12金融庁行政処分事例集参考

エビデンス情報

記事抜粋

金融機関等名: 東京プリンシパル証券年度: 平成18年度業態: 金融商品取引業者等 / 第一種金融商品取引業者根拠法令: 証券取引法処分の種類: 業務改善命令処分の内容: 会社財産を不当に費消する行為を行わないこと等主たる処分原因: 法令違反主たる契機: 公告を行わずに証券業を廃止する行為

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