新生証券に対する業務改善命令（証券取引法）

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取得日時

2026/3/28 2:21:20

金融機関等名: 新生証券 年度: 平成17年度 業態: 金融商品取引業者等 / 第一種金融商品取引業者 根拠法令: 証券取引法 処分の種類: 業務改善命令 処分の内容: 内部管理態勢強化等 主たる処分原因: 法令違反 主たる契機: 弊害防止措置規定違反（親法人等との間における顧客に関する非公開情報の授受） 解除の有無: 済

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