エビデンス情報
- 記事ID
- 13581780-f9b0-466b-8cca-9860054d0e85
- 取得日時
- 2026/3/28 2:21:21
記事抜粋
金融機関等名: 三菱ＵＦＪモルガン・スタンレー証券株式会社 法人番号: 4010001129098 年度: 令和6年度 業態: 金融商品取引業者等 / 第一種金融商品取引業者 根拠法令: 金融商品取引法 処分の種類: 業務改善命令 処分の内容: 経営管理態勢及び 内部管理態勢の強化等 主たる処分原因: 法令違反等 主たる契機: 銀証間における不適切な顧客情報の共有等、 登録金融機関による有価証券関連業の禁止を看過・助長したうえで不適切に金融商品取引契約を締結している状況 解除の有無: 未
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