OESL投資顧問に対する登録取消し(投資顧問業法)

2006/10/16金融庁 行政処分事例集参考
登録取消し
エビデンス情報
記事ID
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取得日時
2026/3/28 2:21:21
記事抜粋

金融機関等名: OESL投資顧問 年度: 平成18年度 業態: 金融商品取引業者等 / 投資助言・代理業者 根拠法令: 投資顧問業法 処分の種類: 登録取消し 処分の内容: 登録取消し 主たる処分原因: 法令違反 主たる契機: 顧客を相手方とした証券取引行為、顧客からの金銭の預託の受入れ等

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