新生インベストメント・マネジメント株式会社に対する業務改善命令（金融商品取引法）

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取得日時

2026/3/28 2:21:22

金融機関等名: 新生インベストメント・マネジメント株式会社 法人番号: 1010001076871 年度: 令和3年度 業態: 金融商品取引業者等 / 投資運用業者 根拠法令: 金融商品取引法 処分の種類: 業務改善命令 処分の内容: 公正かつ適切な業務運営を実現するための業務運営方法の見直しを図ること、発生原因の究明及び資産運用業の特性を踏まえた経営体制の構築等、実効性ある具体的な再発防止策を策定し、実施すること等 主たる処分原因: 法令違反 主たる契機: 投資信託の受益者のために忠実に投資運用業を行っていない状況、一任契約顧客及び投資信託の受益者のために善良な管理者の注意をもって投資運用業を行っていない状況 解除の有無: 済

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